課程背景： 近年來(lái)，銀行業(yè)的監(jiān)管趨于嚴(yán)格，2018年隨著一系列資管新政的出臺(tái)，被部分媒體解讀為監(jiān)管大年，透過(guò)資管新規(guī)的相關(guān)要求來(lái)看，合規(guī)銷售是重中之重，其中持證上崗及銷售產(chǎn)品必須有相應(yīng)的資質(zhì)也是銀行業(yè)監(jiān)管部門檢查事項(xiàng)的必查項(xiàng)，掌握常用的基金知識(shí)也有利于基金業(yè)務(wù)的發(fā)展，為提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，確?；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，順利在短時(shí)間內(nèi)通過(guò)考試，特推出基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講/串講班）課程。

● 提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，合規(guī)銷售能力； ● 掌握基金業(yè)相關(guān)的知識(shí)與專業(yè)技能，儲(chǔ)備必要的基金知識(shí)； ● 快速掌握兩門課程的必考、?？肌⒅攸c(diǎn)、難點(diǎn)等核心知識(shí)點(diǎn)； ● 通過(guò)培訓(xùn)可以幫助學(xué)員順利通過(guò)考試；

課程大綱 教材章名 節(jié)名 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解） 1.金融市 場(chǎng)、資產(chǎn) 管理與投 資基金 1.居民理財(cái)與金融市場(chǎng) 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素 2.金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè) 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 3.我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況 理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 4.投資基金簡(jiǎn) 介 掌握投資基金的定義和主要類別 2.證券投資基金概述 1.證券投資基金的概念和特點(diǎn) 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 4.證券投資基金的起源與發(fā)展 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn) 5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用 3.證券投資基金的類型 1.證券投資基金分類概述 掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng) 基金和混合基 金 掌握基本基金類型及其特點(diǎn) 6-10.特殊的證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金，ETF,QDII,分級(jí)基金、基金中基金 理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn) 4.證券投資基金的監(jiān)管 1.基金監(jiān)管概述 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) 2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容 3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 4.對(duì)公開募集基金的監(jiān)管 掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) 5.對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 掌握對(duì)非公開募集基金募集的監(jiān)管 掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及 銷售 掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送制度 5.基金職業(yè)道德 1.道德與職業(yè) 道德 理解道德與職業(yè)道德的含義 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 2.基金職業(yè)道德規(guī)范 理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 掌握守法合規(guī)的含義及基本要求 掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 掌握客戶至上的含義及基本要求 掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 掌握保守秘密的含義及基本要求 3.基金職業(yè)道 德教育與修養(yǎng) 理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 16.基金的募集、交易與登記 1.基金的募集與認(rèn)購(gòu) 掌握基金募集的概念與程序 掌握基金合同生效的條件 了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念 了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)方式和程序 2.基金的交 掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的概念 易、申購(gòu)和贖 回 掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì) 算等 理解巨額贖回處理等 理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式） 3.基金的登記 理解基金份額登記的概念 了解現(xiàn)行登記模式 掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 20.基金的信息披露 1.基金信息披露概述 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 掌握基金信息披露的禁止性行為 了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 2.基金主要當(dāng) 事人的信息披 露義務(wù) 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 3.基金募集信息披露 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 理解招募說(shuō)明書的重要內(nèi)容 4.基金運(yùn)作信息披露 掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求 理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān) 規(guī)定 5.特殊基金品 種的信息披露 理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) 1.基金客戶的 分類 了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客 戶選擇 2.基金銷售機(jī)構(gòu) 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 了解各類基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì) 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 3.基金銷售機(jī) 構(gòu)的銷售理 論、方式與策 略 了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式 理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性及主要銷售策略 22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理 1.基金銷售機(jī) 構(gòu)人員行為規(guī) 范 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) 掌握基金銷售人員行為規(guī)范 2.基金宣傳推介材料規(guī)范 理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范 理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求 3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范 掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平) 掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范 4.基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障 理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人 風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 5.基金銷售信 息管理 了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 6.非公開募集 基金的銷售行 為規(guī)范 理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范 掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審 查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 23.基金客戶服務(wù) 1.客戶服務(wù)概 述 了解基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容 2.客戶服務(wù)流 程 理解客戶服務(wù)流程 3.投資者保護(hù) 工作 理解投資者保護(hù)工作的概念、意義和基本原則 理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 24.基金管理公司治和風(fēng)險(xiǎn)管理 1.治理結(jié)構(gòu) 掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求 2.組織架構(gòu) 掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置 3.風(fēng)險(xiǎn)管理 掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則 掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能 掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程 序 25.基金管理的內(nèi)部控制 1.內(nèi)部控制的 目標(biāo)和原則 理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 2.內(nèi)部控制機(jī) 制 掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次 掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 3.內(nèi)部控制制 度 理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 了解基金公司前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主 要內(nèi)容 理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi) 容 理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主 要內(nèi)容 26.基金管理人的合規(guī)管理 1.合規(guī)管理概 述 掌握合規(guī)管理的基本概念 掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 2.合規(guī)管理機(jī) 構(gòu)設(shè)置 了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 3.合規(guī)管理的 主要內(nèi)容 掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng) 4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施 6.投資管理基礎(chǔ) 1.財(cái)務(wù)報(bào)表 掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用 掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用 掌握利潤(rùn)和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用 2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析 了解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念 掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率的概念和 應(yīng)用 掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤(rùn)率（ROS），資產(chǎn) 收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE）的概念和應(yīng)用 掌握杜邦分析法 3.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率 掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響 以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用 掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用 掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用 掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用 4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念 掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用 了解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用 了解正態(tài)分布的特征 了解相關(guān)性的概念 7.權(quán)益投資 1.資本結(jié)構(gòu) 掌握各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別 2.權(quán)益類證券 理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念 理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 了解存托憑證(DepositReceipts) 掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 了解權(quán)證的定義和基本要素 掌握不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 了解影響公司在外發(fā)行股本的行為 3.股票分析方 法 理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 4.股票估值方 法 理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別 8.固定收 益投資 1.債券與債券市場(chǎng) 了解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型 掌握債券的種類和特點(diǎn) 掌握不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款 理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券 掌握投資債券的風(fēng)險(xiǎn) 了解中國(guó)債券市場(chǎng)體系的發(fā)展情況 2.債券價(jià)值分析 理解DCF估值法的概念和應(yīng)用 掌握債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的概念和區(qū)別 掌握到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系 掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用 掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的概念、計(jì)算方 法和應(yīng)用 理解債券凸性的概念和應(yīng)用 3.貨幣市場(chǎng)工 具 理解貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn) 掌握常用貨幣市場(chǎng)工具類型 9.衍生工具 1.衍生工具概 述 掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn) 了解衍生品合約中的買入和賣出 2.遠(yuǎn)期合約和 期貨合約 理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別 掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用 3.期權(quán)合約 理解期權(quán)合約的概念和特點(diǎn) 了解影響期權(quán)定價(jià)的因子 4.互換合約 理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益 互換的基本形式 了解影響各類互換合約定價(jià)的因子以及各類收益互換合約 的應(yīng)用方式 理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 10.另類投資 1.另類投資概 述 掌握另類投資的主要類型、優(yōu)點(diǎn)和局限 2.私募股權(quán)投 資 理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、 退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 3.不動(dòng)產(chǎn)投資 理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 4.大宗商品投 資 理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 11.投資者需求與投資管理流程 1投資管理流 程 理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容 2.投資者類型 和特征 掌握個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征 3.投資者需求 和投資政策說(shuō)明書 掌握不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說(shuō)明書包含的主要內(nèi)容 4.基金公司投 資管理架構(gòu) 掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 12.投資組合管理 1.現(xiàn)代投資組合理論 了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場(chǎng)理論的發(fā)展歷程 掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、 計(jì)算和應(yīng)用 掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用 理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無(wú)差異曲線 和最優(yōu)組合的概念 2.資本市場(chǎng)理論 理解資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè) 掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念以及貝塔系數(shù)的含 義 理解CAPM模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場(chǎng)線和證券 市場(chǎng)線的概念與區(qū)別 3.被動(dòng)投資和主動(dòng)投資 掌握市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次 掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別 理解市場(chǎng)上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法 理解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系 了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù) 方法的具體應(yīng)用環(huán)境 理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 4.資產(chǎn)配置和 投資組合構(gòu)建 掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用 掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn) 13.投資交易管理 1.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制 了解指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)三種市場(chǎng) 理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別 理解買空和賣空的概念以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響 2.交易執(zhí)行 掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成 了解執(zhí)行缺口的計(jì)算方法 了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter 了解算法交易的概念和常見策略 3.基金公司投 資交易管理 掌握基金公司投資交易流程 理解投資交易過(guò)程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法 14.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 1.投資風(fēng)險(xiǎn)的 類型 掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方 法 2.投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 了解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的區(qū)別 掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性 理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局 限性 理解最大回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局 限性 理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念、應(yīng)用和局限性 理解預(yù)期損失（ES）的概念、應(yīng)用和局限性 了解壓力測(cè)試的方法和應(yīng)用 3.不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 掌握債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 了解指數(shù)、ETF、避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 理解跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法 15.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 1.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng) 價(jià)概述 掌握投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 2.絕對(duì)收益與相對(duì)收益 掌握衡量絕對(duì)收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方 法 掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用 3.業(yè)績(jī)歸因 理解絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因的區(qū)別 4.基金主動(dòng)管 理能力分析 了解主動(dòng)管理能力分析模型、基金業(yè)績(jī)持續(xù)性分析和風(fēng)格 分析方法 5．基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng) 價(jià)業(yè)務(wù)體系 了解國(guó)內(nèi)外主流基金評(píng)價(jià)方法體系要點(diǎn) 6．全球投資業(yè) 績(jī)標(biāo)準(zhǔn) 理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的目的、作用和要求 17.基金的投資交易與結(jié)算 1.基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算 理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)和結(jié)算機(jī)構(gòu) 理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的原則 掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的方式 了解場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算的內(nèi)容與模式 理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng) 2.銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算 了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀 掌握銀行間債券市場(chǎng)的交易制度 理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和類型 掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型 3.海外證券市 場(chǎng)投資的交易與結(jié)算 了解境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則 理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況 18.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 1.基金資產(chǎn)估值 掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用 掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用 了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體 掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 理解不同投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 2.基金費(fèi)用 了解基金費(fèi)用的種類 掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提 方式 了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類 3.基金會(huì)計(jì)核 算 掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容 4.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容 19.基金的利潤(rùn)分配與稅收 1.基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配 掌握基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容 掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響 理解基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊 規(guī)定 2.基金稅收 掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目 掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目 27.基金國(guó)際化的發(fā)展概況 1.海外市場(chǎng)發(fā)展 了解投資基金國(guó)際化投資概況 了解海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況 了解各國(guó)基金國(guó)際化概況 2.中國(guó)基金國(guó) 際化發(fā)展 掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義